今年以来,中铁资源香港公司认真贯彻集团公司关于合规管理的要求,利用合规专项治理、合规政策研究、合规教育培训、合规监督审核等多项措施,严守合规底线,推动合规管理走深走实,为商业实质化运营的纵深推进奠定坚实基础。

一是加强合规组织和制度建设。成立法治合规建设工作领导小组,设立总法律顾问、首席合规官1名,各部门设置部门合规官和合规6名,为合规管理工作提供组织保障。编制《中国中铁(香港)有限公司制度有效清单》和《中国中铁(香港)有限公司规章制度废止清单》。目前公司现行已发布的制度共计85项,全年制订贸易管理、综合管理制度5项,修订人事、休假、薪酬、考核、财务、大商务制度25项,同时公司废止了25项制度。通过立改废制度建设,公司制度与机构部门职能进一步有效匹配,制度质量进一步优化,制度形式进一步规范,制度运行机制更加顺畅,公司合规经营有了坚实的制度保障。

二是深入推进合规专项治理。制定《推进商业实质化进程提升属地化管理水平合规治理专项行动实施方案》,认真开展6个方面的专项合规治理,明确属地化法律政策研究、属地化合规管理问题、制度体系建设、合规管理体系、合规资料归档、合规检查、合规文化培训等7个方面的专项治理任务。专项治理行动开展以来,公司各部门对照合规治理清单,进行任务分解,每月召开碰头会议,确保任务有落实、推进有进展、治理有成效。制定《2024年法律合规风险内控四位一体工作方案》,进一步完善公司法律合规风险内控管理工作。

三是积极属地化教育培训。积极加强同第三方律师事务所沟通联系,借助专业机构力量不断深化对属地化法律法规政策理解。开设“法律合规讲堂”,每周六下午由各部门轮流对属地化法律法规进行学习培训,培训内容主要是与各部门工作相关的法律条例,开展“港法开讲”培训22期,参培308人次。积极参加国资委新公司法宣传教育国资央企大讲堂、国资委国际商事仲裁、《公司法(2023年修订)》、《国际矿业投资法律实务》等各类培训12次,有效提升了员工法律合规素养,营造了“人人讲合规 事事做合规”的良好氛围。

四是充分发挥合规审核监督作用。充分履行法律合规审核职责,积极落实各责任主体前置审核审查作用,全年审核各类议案上百余项、合同60余份。认真开展合规风险识别,更新2024年合规风险管理“三个清单”,公司合规风险点识别共26项,岗位合规职责40项,合规管控流程22项,做到风险识别准确、合规职责清晰、过程管控有效。保障公司合规管理效率与质量,实现了制度合规评审、业务合规指导、决策合规审查、风险合规管控,实现合规管理工作全覆盖。(中铁资源香港公司  罗健 陈毅军)